美国NFA牌照会员与非会员的区别？

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申请美国NFA牌照会员和非会员有什么区别

众所周知。美国作为一个金融强国。不管在股票。期货还是外汇都有着非常严格的监管力度。

很多券商都希望拥有一块NFA的牌照来证明自己的平台实力雄厚。但是由于美国的监管要求。外汇类保证金业务的杠杆只有50倍。让很多美国本土的券商开始暂停在本国的业务。开始把眼光放眼全世界。

所以美国真正拥有美国外汇零售权限的券商都在全球各地成立办事处。但是真正拥有NFA监管的外汇券商少之又少。而且因为NFA的处罚力度非常的严格。所以外汇券商不敢轻易的去欺骗客户。所以NFA成为投资者特别追捧的一块监管牌照。

美国全国期货协会（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION）。简称NFA。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17 节的规定。于度1976 年组建的期货行业自律组织。属非盈利性会员制组织。NFA 的主要职能在于为使NFA 成员严格遵守联邦法律及CFTC 制定的规则。实施严格管理。

美国NFA牌照目前分两种；一种是非会员。另一种是正式会员的。

区别：非会员是豁免牌照。有监管号。网站上显示非会员。注册时间快相对价格便宜。

正式会员：外滙期货牌照。有监管号。网站上显示正式会员。和相关公司信息。申请周期慢。需参加NFA的考试。注册费用高。有维护费用。

申请美国NFA牌照所需材料： 156

董事护照

美国公司扫描件

公司未来三年发展规划书 6991

董事履历

个人账单

无犯罪记录证明 3780

法人或董事地址证明

未来财祱计划

申请美国NFA牌照用时多久：

提供的材料齐全的情况下。非会员的一般用时2-3天。正式会员的需要3个月时间。

NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则。实施严格管理。NFA也有自身的规则。用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范。使交易员和投资商免受欺骗。

审批NFA会员资格。期货代理商（FCM）。介绍经纪人（IB）。商品交易顾问（CTA）和商品运营商（CPO）。外汇交易员会员（FDM）。掉期交易商（SD）都可以成为NFA的会员。其中cpo和cta是比较容易申请。对申请者资质要求也更低。

本质区别：一个没含金量（只能唬人）。一个含金量十足（对谁都好使）

美国NFA牌照就简单的介绍到这里。想要了解更多。可以关注并联系我

其他观点：

美国NFAFCM期货代理商牌照申请主要流程

美国全国期货协会(National Futures Association。NFA)。美国期货及外汇交易非商业独立机构。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定。于1976年组建的期货130行业自9370律组织6165。属非盈利性会员制组织。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章。该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日。CFTC接受NFA正式成为\"注册期货协会\"。1982年10月1日。NFA正式开始运作。

美国全国期货协会（NFA）其初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范。保护交易员和投资者的利益。在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会（CFTC）注册并成为NFA成员。现在。NFA约有4300个成员和50000名关联成员（NFA成员公司的代表）。NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则。实施严格管理。NFA也有自身的规则。用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范。使交易员和投资商免受欺骗。

NFA近年来一直致力于发展创新的、技术驱动的监管程序。以使其会员能够以更低的成本和更高的效率来满足其应尽的法定义务。在NFA成立的20多年时间里。尽管NFA的工作内容增加了很多。但NFA的工作效率并没有降低。反而在成本和员工人数保持稳定的情况下。大大提高了工作效率。这很大程度上得益于技术创新的贡献。例如。仅NFA近两年开发的“在线注册系统”每年就可为NFA节约25万美元。

NFA的市场行为监管服务

1.背景/信用查询

NFA具有丰富的资源。可以直接进入期货和证券行业的数据库。里面记录着市场使用者的违规信息。如果交易所需要。NFA可以提供这方面的报告。例如某个机构或个人的信用水平如何、是否受过处罚等。这样交易所就可以确定只有合格的机构或个人才能进入交易所。

2.交易行为与市场监督

随着许多新的低成本的电子期货交易所的成立。NFA针对市场的需求开发了新的监管服务项目。NFA通过与交易所签订双边监管协议。利用自己多年的经验和丰富的资源。为交易所提供监管服务。为此。NFA专门成立了交易行为与市场监督部门。该部门有着相对独立的财务系统。该部门通过每日分析交易所提供的上一交易日的数据。以及跟踪日内的交易情况。分析市场上是否存在操纵行为。如对倒、私下对冲、内幕交易等。并将分析结果和建议提交给交易所。但NFA并不对市场负有监管责任。决定权在交易所。NFA仅仅是提供类似咨询和建议的活动。NFA的分析是保密的。即使是对CFTC和NFA的其他部门如合规部门也是如此。但如果监管部门或NFA其他部门从其他渠道发现了问题。则该部门必须公开相关材料。

NFA的市场监督部门在判断是否存在违规行为时。首先是通过监控中发现异常情况。然后进一步调查相关账户头寸的各种组合。再深入分析头寸间的合理性。结合多方面的信息判断是否存在违规事实。

NFA有大约三个人通过先进的电脑系统负责Brokertec、Onechicago两个新兴电子交易所的市场监管。很快将有总共六个交易所也将委托NFA进行市场监督。该部门的人员也将增加至五人。

3.财务分析和网上审查

为了确保交易所的市场参与者符合有关的财务标准。NFA可以监控这些市场参与者的财务报告和相关数据。而且。代表该交易所行使CFTC要求的审计和财务监督职责。或应交易所的要求对某个市场使用者的财务状况进行评估。

4.风险管理服务

重大的市场波动会对使用者产生巨大的影响。会影响到他们的资本金状况。进而影响到整个市场的财务能力。NFA可以对一定期间内加剧波动的复杂交易提供风险评估。并决定市场参与者是否能够履行未来的义务。

美国NFA牌照目前分两种

一种是非会员。另一种是正式会员的。

区别：非会员是豁免牌照。有监管号。网站上显示非会员。注册时间快相对价格便宜。 正式会员：外滙期货牌照。有监管号。网站上显示正式会员。和相关公司信息。申请周期慢。需参加NFA的考试。注册费用高。有维护费用。 申请美国NFA牌照所需材料： 1、董事护照 2、海外公司扫描件 3、公司未来三年发展规划书 4、董事履历 5、个人账单 6、无犯罪记录证明 7、法人或董事地址证明 8、未来财祱计划

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